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美國聯準會（FED），早在2015年10月派出五人小組來台灣兆豐銀總行時，就已經準備要罰了，只是因為2016年紐約金融服務署（NYDFS）率先下重手，因而延到現在才出手罰兆豐。 本報系資料庫 分享 facebook 兆豐金控（2886）旗下兆豐銀行因防制洗錢法令遵循缺失再次被美方罰鍰，其實這次出手懲罰兆豐銀的美國聯準會（FED），早在2015年10月派出五人小組來台灣兆豐銀總行時，就已經準備要罰了，只是因為2016年紐約金融服務署（NYDFS）率先下重手，因而延到現在才出手罰兆豐。據透露，FED管的是全美國的銀行，紐約DFS只有管紐約州的金融機構，因此FED此次是查了兆豐銀的芝加哥、矽谷與紐約分行有缺失而懲罰。但是早在2015年10月，FED五人代表來台見兆豐銀但結果當時的董、總都沒見到時，那時就已經向兆豐銀代表出席的副總級主管「警告」美國有分行相關問題嚴重，予以懲戒機率大。雖然在NYDFS重罰後，兆豐銀積極改善法遵、洗錢防制等措施，但是FED雖肯定新團隊的努力，可惜決定處罰的立場仍未改變，所幸罰金與後續監控沒有像NYDFS那麼嚴苛?

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